国元证券股份有限公司

(资料图片)

          关于劲旅环境科技股份有限公司使用闲置募集资金

                   进行现金管理的核查意见

      国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为劲旅

环境科技股份有限公司（以下简称“劲旅环境”或“公司”）首次公开发行股票

并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指

引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票

上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规

范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关

规定的要求，对劲旅环境使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核

查，并出具核查意见如下：

      一、募集资金的基本情况

      经中国证券监督管理委员会《关于核准劲旅环境科技股份有限公司首次公开

发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1104 号），劲旅环境科技股份有限公司

（以下简称“公司”）公开发行人民币普通股（A 股）27,848,337 股。本次募集

资金采用公开发行方式实际共计发行人民币普通股（A 股）27,848,337 股，每股

面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 34.51 元，共计募集资金总额人民币

募集资金净额为人民币 820,262,700.00 元。本次公开发行募集资金到位情况已经

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了容诚验字

[2022]230Z0187 号验资报告。

      公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于募集

资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。

      二、募集资金投资项目情况

      截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目情况如下：

序                        项目投资         募集资金投入        募集资金累计已投

            项目

号                       总额（万元）        额（万元）         入金额（万元）

      环卫车辆和垃圾压缩设备生

      产线智能化升级改造项目

      智慧环卫信息化系统升级改

      造项目

          合计          103,163.99   82,026.27   8,669.71

      目前，公司正按照募集资金使用计划，有序推进募投项目的进展。因募投项

目存在一定的建设期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金在短期内存在部

分闲置的情况。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，公司拟合理使

用募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。

      三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

      在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，公司拟合理使用募集资金

进行现金管理，提高募集资金使用效率。

      公司和子公司使用额度总额不超过 60,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金

进行现金管理。

      授权期限自本次董事会审议通过之日起一年内有效。在上述额度及期限内，

资金可以循环滚动使用。

      公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》的规定，严格控制风险，投资的产品包括但不限于安全性高、流动性好、

风险低、期限不超过 12 个月或可转让、可提前支取的产品，上述产品不得用于质

押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。开立或注销产品专

用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。

      公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上

市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及时履行信

息披露义务。

      四、风险控制措施

      （一）投资风险

经济的影响较大，不排除该等投资受到市场波动的影响。

  （二）风险控制措施

盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委

托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

合理预计各项投资可能发生的收益和损失。

计与监督。

专业机构进行审计。

  五、对公司日常经营的影响

  公司使用部分闲置募集资金投资理财产品是在确保募集资金安全和公司日常

运营的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主营业务的

正常开展，有利于提高公司募集资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩

水平。

  六、本次现金管理履行的审议程序和相关意见

  （一）董事会审议情况

  公司于 2023 年 8 月 25 日召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于

使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建

设和正常经营的情况下，使用总额不超过 60,000.00 万元（含本数）的闲置募集资

金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期限自本次董事

会审议通过之日起一年内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。

  （二）监事会审议情况

  公司于 2023 年 8 月 25 日召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于

使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司在确保不影响募集资

金投资项目建设和正常经营的情况下，使用闲置募集资金进行现金管理的事项，

符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深

圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主

板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，该事项也不

存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司使用

闲置募集资金进行现金管理的事项。

  （三）独立董事意见

  独立董事认为：公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况

下，使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加资金收益，

为公司及股东获取更多投资回报，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募

集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易

所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及《募集资金管理制

度》等规范性文件的要求，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。

因此，独立董事同意使用闲置募集资金进行现金管理的事项。

  七、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：劲旅环境本次使用总额不超过60,000.00万元（含

本数）的闲置募集资金进行现金管理事项经公司董事会、监事会审议通过，独

立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序。本事项符合《上市公司监管

指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票

上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范

运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途

的情形，不影响公司募投项目投资进展。公司在不影响募集资金投资项目正常

实施进度并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，通过进

行适度理财，有利于提高公司募集资金使用效率和收益，进一步提升公司整体

业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。

  综上，保荐机构对劲旅环境本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理

事项无异议。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于劲旅环境科技股份有限公司使用

闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：    ______________   ______________

              朱玮琼               徐龙

                                 国元证券股份有限公司

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